| 文號 | 宜政發[2018]186號 |
| 制發機關 | 宜興市人民政府 |
| 成文日期 | 2018-12-16 |
| 文件類別 | 通知 |
| 文件狀態 | 執行中 |
各鎮人民政府，環科園、經濟技術開發區管委會，市各街道辦事處，市各委辦局，市各直屬單位：
《關于深入推進政府和社會資本合作的實施意見》已經市政府第22次常務會議討論通過，現印發給你們，請認真貫徹落實。
宜興市人民政府
2018年12月16日
關于深入推進政府和社會資本合作的實施意見
為貫徹落實《關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見的通知》（國辦發[2015]42號）、《關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作的通知》（財金[2016]90號）、《關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的實施意見》（蘇政發[2015]101號）等政策精神，深入推進政府和社會資本合作（簡稱PPP）模式，現結合我市實際情況，提出如下實施意見：
一、基本原則
（一）依法合規、有序推進。將PPP納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護參與各方的合法權益，明確全生命周期管理要求，確保項目規范實施。堅持必要、合理、可持續的財政投入原則，有序推進PPP項目實施，控制項目的政府支付責任。
（二）風險分擔、互利共贏。建立健全激勵與約束相結合的風險分擔和利益補償機制，加強項目成本監測，動態調整收費定價和政府補貼，確保社會資本回報合理、項目可持續經營。合理分配項目風險，原則上項目設計、建設、財務、運營維護等商業風險由社會資本承擔，政策、法律和最低需求等風險由政府承擔，自然災害等不可抗力風險按合同約定由雙方共同承擔。
（三）誠信合作、公開透明。堅持程序規范透明，通過公開、公平、公正的競爭方式選擇社會資本方。嚴格執行項目合同，確保項目實施決策科學、程序規范、過程公開、責任明確。依法充分披露PPP項目重要信息，保障公眾知情權。
二、適用范圍
PPP模式適用于全市范圍內能源、交通運輸、市政公用、農業、林業、環境保護、保障性安居工程、教育、科技、文化、體育、醫療衛生、養老、旅游等基礎設施和公共服務領域的新建和存量項目。對于存量項目，采用轉讓—運營—移交（TOT）、改建—運營—移交（ROT）等方式，將具備條件的存量公共服務項目轉型為PPP項目；對于新建項目，合理選擇建設—運營—移交（BOT）、建設—擁有—運營（BOO）等運作方式。其中：對于符合PPP基本條件的垃圾處理、污水處理、城市供水等公共服務領域的新建項目，要“強制”應用PPP模式。其他基礎設施和公共服務領域，對有現金流、具備運營條件和使用者付費的新建項目，要“強制”實施PPP模式識別論證，鼓勵運用PPP模式。
三、項目實施
PPP項目的實施分為項目識別、項目準備、項目采購、項目執行和項目移交五個階段。
（一）項目識別階段
1、項目發起。各行業主管部門根據經濟社會發展需求及行業發展規劃，從新建、改建項目或存量公共資產中遴選潛在項目，社會資本也可向行業主管部門推薦合作項目。行業主管部門將項目申報列入我市PPP項目儲備庫。
2、入庫審核。根據我市政府投資項目計劃，建立市PPP項目儲備庫。項目入庫審核時應優先選擇要求“強制”實施的項目、政府平臺存量項目以及有現金流、使用者付費項目進入PPP項目儲備庫。對于無現金流、完全政府付費的項目從嚴從緊控制。對無運營內容、無績效考核機制、社會資本不實際承擔項目建設運營風險、不屬于公共服務范圍的純商業類項目等不得納入PPP項目儲備庫。
項目申請入庫時應提交可行性研究報告、項目產出說明、存量公共資產的歷史資料和初步實施方案等相關資料，明確由政府授權的PPP項目實施機構（只能是政府、政府部門或事業單位）、合作模式、期限與回報機制等。項目經市發改委、市財政局初審后報市政府批準列入市PPP項目儲備庫。
3、項目退庫。PPP項目儲備庫堅持“有進有出”原則，實行動態調整機制。當項目出現已經不符合PPP模式運作要求、不再采用PPP模式、項目停止實施等情況時，需退出市PPP項目儲備庫(對于已列入省PPP項目庫的，需經政府批準，同步申報退出省PPP項目庫)。
（二）項目準備階段
1、實施方案編制。列入市PPP儲備庫的項目，實施機構可根據國家相關政策要求，聘請專業咨詢服務機構，對擬采用PPP模式的項目進行評估，制定PPP項目實施方案，同時編制物有所值評價、財政承受能力評估報告。實施方案的內容和深度應符合國家和省有關政策和規范。
2、實施方案審核。組織相關部門及專家對PPP項目實施方案開展聯合審查，重點對物有所值評價、財政承受能力論證、實施方案中的股權結構、收支測算、收益分配、政府支出責任、風險分擔、定價調價機制、政府采購、融資成本、資本回報率、績效監督管理、退出機制等進行嚴格審核把關，提出審核意見報市政府審批,市政府出具批復意見。
3、項目上報備案。項目實施方案經市政府審批通過后，上報省PPP項目儲備庫，未納入省PPP項目儲備庫的項目不得作為PPP項目實施。經省以上批準的試點、示范項目的實施方案在市級審核的基礎上需報省財政廳審核備案，其他PPP項目的實施方案由市財政局備案。
（三）項目采購階段
1、選擇合作伙伴。PPP項目實施方案批復后，實施機構要嚴格遵照《政府采購法》、《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》和《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》等相關規定，根據PPP項目的采購需求特點，依法選擇適當的采購方式進行項目采購。省以上試點、示范項目通過省級平臺實施采購，其他項目通過市級平臺實施采購。對社會資本方的選擇應綜合評估其專業資質、技術能力、管理經驗、財務實力等因素，依法擇優選擇運營服務質量好、綜合實力強、誠信可靠的合作伙伴，保證PPP項目持續良好發展。
2、規范合同管理。項目實施機構要根據相關法律法規的規定細化項目合同文本，確保合同內容全面、規范、有效。應重點關注定價調價付款機制、項目功能和績效要求、監督評價、違約處理等關鍵環節，明確政府和社會資本方的權利義務與風險分擔，明確項目在建設、運行管理的全生命周期內接受政府相關職能部門的監督，為PPP項目的順利實施和全生命周期管理提供合法有效的合同依據。PPP項目合同需經法制部門、財政部門、行業主管部門聯合審查，并出具意見書。項目合同經公示期滿無異議的，在市政府審核同意后，由項目實施機構與中選社會資本方簽署。
3、納入預算管理。項目實施機構應當按照預算編制程序和要求，將PPP合同中符合預算管理要求的下一年度財政資金收支納入預算管理，報請本級財政部門審核后納入預算草案，經本級政府同意后報本級人民代表大會審議。
（四）項目執行階段
1、設立項目公司。合作雙方按照合同約定按時足額出資設立項目公司。政府按照PPP項目實施方案的要求，指定相關機構依法參股項目公司。項目公司成立后，應由項目公司與項目實施機構重新簽署PPP項目合同，或簽署關于承繼PPP項目合同的補充合同，并保證按時完成項目融資。
2、嚴格履約管理。項目實施機構應根據項目合同約定，監督項目公司履行融資、建造、運營、維護和移交等合同義務。PPP項目融資責任由項目公司或其股東負責，政府及其相關部門不可為項目公司或社會資本方的融資提供擔保；項目建設期重點監管工程進度、建設成本、建設質量和資金等；項目運營期重點監管績效考核、價格監管、質量控制和財務監控等，切實保障項目運行質量和安全。同時，要制定完善的爭議解決機制，當合同執行出現偏差時及時協商糾正。
3、開展績效評價。行業主管部門（項目實施機構）應制定不同領域的行業技術標準、公共產品或服務技術規范，加強對公共服務質量和價格的監管。建立政府、公眾共同參與的綜合性評價體系，建立事前設定績效目標、事中進行績效跟蹤、事后進行績效評價的全生命周期績效管理機制，定期對項目的績效目標實現程度、運營管理效率、資金使用效果、公眾滿意度、項目可持續性等方面進行評價，評價結果應依法對外公開，接受社會監督。將政府付費、使用者付費與績效評價掛鉤，并將績效評價結果作為調價的重要依據，確保實現公共利益最大化。同時，及時發現總結存在問題，制定應對措施，推動項目績效目標順利完成。
（五）項目移交階段
對于PPP合同約定期滿移交的項目，政府相關部門、項目實施機構、項目公司等單位應在PPP合作期滿前一段時間（過渡期）共同組織成立移交工作組，按照PPP合同約定的移交標準，組織進行資產評估和性能測試，保證項目處于良好運營和維護狀態。項目公司應按合同要求及有關規定辦理移交手續。在PPP合同履行中發生爭議時，合同當事方應依法積極協調解決，無法協商的可申請仲裁或訴訟。
四、部門分工
（一）市財政部門。負責依法將PPP項目合同涉及的財政支出納入本級財政預算管理，審核撥付財政預算資金；會同發改部門建立和管理全市PPP項目儲備庫；牽頭組織物有所值評價和財政承受能力論證；做好PPP項目的對上申報及信息公開工作；加強對PPP項目采購活動的監督檢查；對PPP項目開展預算績效管理工作；組織開展業務培訓、項目推介等活動；爭取國家和省相關支持政策等。
（二）市發改部門。負責PPP項目的立項審批；牽頭相關部門開展實施方案的聯合審核；牽頭制定全市推廣應用PPP模式的綜合性政策和投融資配套措施；爭取國家和省相關支持政策等。
（三）市招投標管理部門。負責PPP項目涉及的招投標相關政策研究；組織開展PPP項目的招投標和政府采購工作，規范政府PPP項目招投標行為；配合做好PPP項目信息公開工作。
（四）市法制管理部門。負責組織PPP項目招標和采購文件審查；會同財政部門、行業主管部門開展PPP項目合同文本的聯合審查工作；指導PPP項目實施機構采購法律服務工作，指導建立完善法律服務采購制度和建設。
（五）市價格管理部門。負責項目收費價格管理，穩步推進價格市場化改革；加強項目投資、運營和服務成本的適時監測監審，建立定期審價制度，健全公共產品和服務收費的動態調整機制和科學的價格形成機制。
（六）市行業主管部門（項目實施機構）。PPP項目的發起及申報；負責PPP項目實施方案、物有所值評價、財政承受能力評估報告的編制；負責投資主體的選擇、項目合同的審核與簽訂、項目組織實施以及項目實施期滿移交等工作；依法加強行業監管，明確行業標準規范、服務質量和監管細則，按照合同條款牽頭組織對項目的建設、運行情況進行考核；申報PPP項目財政支出資金預算，保障PPP項目穩定運營；牽頭組織項目績效評價工作，建立政府、公眾共同參與的綜合性評價體系；按照政府信息公開制度，依法向社會公布PPP項目基本信息、招標投標、采購文件、項目合同、工程進展、運營績效等信息，并設立專門渠道接受公眾對項目公司提供的公共產品和服務的投訴舉報。
（七）市審計部門。按照政府要求做好相關審計監督工作。
五、保障機制
（一）加強組織領導。調整宜興市政府和社會資本合作（PPP）工作領導小組，完善PPP協調工作機制，協調部署全市PPP模式推廣運用工作。市財政局設立PPP辦公室，對全市PPP工作提供業務指導。
（二）加強宣傳引導。政府各職能部門要大力宣傳PPP模式的意義、工作理念和方法，做好政策解讀，加強輿論引導，增進政府、市場主體和社會公眾的認識，營造推進PPP工作的良好氛圍。要大力加強PPP項目實施能力建設，開展PPP業務培訓，注重培育高層次專業人才，提升項目的組織實施質量。要及時向社會發布相關政策，公開市場準入和投資等方面的信息，確保合作項目規范有序實施。
（三）加強政策支持。積極探索財政資金撬動社會資金和金融資本參與PPP項目的有效方式。積極支持符合條件的PPP項目申報國家或省級示范項目，爭取中央和省級轉移支付資金、政府和社會資本合作融資支持基金的扶持。對列入PPP項目儲備庫的項目，市政府優先考慮開工建設。
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公安備案號：32028202000509